创新的基本制度问题

创新是在所有活动里最依赖制度的一个活动。创新最难解决的就是激励机制问题，即谁是创新者？他们为什么创新？他们创新的动力是什么？

历史上，突破性发现的产生，其原始动力都是以好奇为目的的科学探索。比如说电，电的发现纯粹是好奇产生的。19世纪，法国物理学家安培，英国物理学家、化学家，也是著名的自学成才的科学家法拉第、德国物理学家韦伯分别发现了电和磁的一些规律。后来剑桥大学的物理学家麦克斯韦将他们发现的规律合在一起，形成以麦克斯韦方程组为中心的、统一的电磁学理论。

麦克斯韦方程推导出来的一个预言是，当电磁回路里有变化的时候，就会有能量跑出去。这个预言被洪堡大学的博士研究生赫兹在实验中检测到。凭借这个发现他在二十多岁的年纪就获得了诺贝尔奖。在赫兹实验的基础之上，马可尼发展了可以商业化的无线电技术。第二次产业革命的核心技术之一是电气和无线电，而所有这些内容都是在麦克斯韦方程的科学指导之下产生出来的。

第三次产业革命的核心技术是半导体、计算机、互联网，以及医药，包括在量子力学、固体物理、半导体和集成电路等领域的基础理论的诞生、DNA/RNA的发现、测定人类基因组图谱等革命性的创新。所有这些工作的基础，都是在好奇心的推动之下产生的。回顾历史上的三次产业革命，我们可以发现所有革命性的变化、所有突破性的创新，原始的想法，都出自好奇的探索。具体而言，创新可以分成三个层次。

第一个层次是基础科学中的革命性的变化。在此之后，追随着这些革命性的基础变化，便有了第二层的创新：应用性和跟随性的研究工作。这个阶段的工作，由于其好奇部分下降，所以需要为创新的工作者提供外来的激励机制，主要的激励是名利方面的，比如获得诺贝尔奖、在著名学府任职、成为身披光环的著名学者、在顶尖杂志发表论文等等。

接下来的第三个层次的创新，是以实用为目的。这种创新必须依赖强大的外来激励，即商业利益。在这种激励下，成功的创新者可能成为创新的企业家，比如瓦特、爱迪生、特斯拉、马可尼和乔布斯。

创新需要激励机制，不同层面的创新需要不同的激励机制。激励机制解决的是创新的动力的问题。而激励机制本身是制度决定的。

总而言之，所有的创新都严重依赖制度。当我用制度这个词的时候，我概括为以下三项：法治、市场和自治的大学。在法治层面，一个特别突出的因素就是产权，当我们讲到自由的时候，法治是保护自由非常重要的基本条件。

制度：谁拥有资源？谁决定资源配置？

一个基本事实是，人类历史上所有科学技术的重大突破，都不是来自于计划或者政府命令。所有的重大突破首先产生于想法，产生于无数自由的探索，最后才在商业上获得结果。也就是说，这些都是在市场优胜劣汰的过程中产生出来的。只有在竞争中取胜，人们才知道它是最好的。为什么计划会在创新的过程中失效？因为计划只对已知的目标有效，而真正意义上的创新，是一种革命性的突破，与其相关的人、目标、方法在事先是全部未知的。

保障自由探索的制度需要法治的环境和自治的大学，需要自由、宽容的社会氛围和资源，包括选人和经费。所有的研究、创新活动都需要资源，例如资金。

产业革命是一个大规模优胜劣汰的过程，有大量企业被残酷淘汰。优胜劣汰的过程只有市场可以做到，政府没有办法复制。

市场制度为发明家、企业家提供的激励是产业革命的基础。比如，知识产权是对发明的保护和一段时期的垄断权。技术垄断、行业标准的话语权等是知识产权的衍生物。市场自身的优胜劣汰筛选机制可以在大量个人发明中筛选出最受欢迎的发明，具有灵活性和市场判断的民间投资可以进一步让个人的发明实用化。政府是无法复制这些激励机制的，而且政府的强行推动往往起反作用。

创新无捷径。产业革命是创造性破坏的过程，想要后来居上的企业只有依赖创造革命性的新产品取代已有体系从而赢得市场份额，Android/iOS 逐渐取代 Windows、苹果战胜IBM、谷歌战胜其他搜索引擎都是如此。没有基本创新，靠行政、计划、仿制、改进，只能缩小部分差距，不可能在市场中战胜已有体系。试图用行政及山寨方式打破所谓"技术封锁"、"技术垄断"，争夺"话语权"，这些做法不仅侵犯产权，而且破坏了创新机制，更不可能全面创新。

历次产业革命的发源地都是固定的，都只发源于英国和美国，这不是偶然现象，因为英美是同一类型的制度：高度法治的自由市场经济。在近一个世纪中的百余项革命性发明中，除了因为军事项目而产生的人造橡胶诞生在苏联，其他全部产生于市场经济。过去100年里，如果排一下顺序，哪些国家革命性的发明最多？应该是美国、英国、德国、法国、日本。因此，产业革命与政府主导的研发是不相容的。任何政府依赖基本机制都是上级对下级的奖励惩罚，而政府的奖惩机制破坏了创造性研究的基本环境。

从第三次产业革命以来，所有大规模投资在实际应用上的革命性技术，其应用性的研发，都始于风险投资，而不是自上而下的大规模投资。一个具体的例子，国内投入巨资的量子通讯，其实质是量子密钥分配，而不是通讯本身。但是量子密钥分配在学术上是有争议的问题。

2013年，美国西北大学Horace Yuen教授发表的论文《量子密钥分配的安全证据缺乏基本要素》（Essential elements lacking in security proofs for quantum key distribution）指出，量子密钥分配的安全性有致命问题。在他的研究背景下，美国、英国政府都有正式文件要求政府不在这个领域投资。日本政府也在其科学家的跟随研究的基础上，认为不适合在这个领域投资。

改革不适应创新的制度

举国体制可以和市场竞争一分高下吗？答案是否定的。

国有制下的苏欧经济体也就是今天26国和中国都极其重视创新。苏欧曾以世界最高的R&D开支比例费力追赶欧美，却无力缩小在电子、电脑和生物等核心领域与世界前沿的差距，被迫改革，但仍不能解决问题，直至放弃原有制度开始转轨。日本通产省80年代超级计算机项目的失败，表明国家计划的研发无力与市场中所有企业家的创新竞赛，这就是押宝选中的项目与大量独立竞争项目之差别。

国有制下的制度依赖官僚决策，与企业家创新不相容，而以私有制为基础的市场依赖独立司法维持秩序，给了企业家独立创新的空间。

改革开放40年来，中国的要素生产率有很大提高，其主体来自制度改革与创新带来的市场、民企大发展，以及对先进管理理念和技术的模仿。这种模仿可以解释成广义的创新。技术追赶和模仿对多要素生产率提高有重要贡献，但是技术创新整体上对GDP和全要素生产率（TFP）增长的贡献比例很小。中国有大量模仿基础上的商业创新，但是没有基本理论和方法上的创新。

《中国人工智能指数2018》（全文详情：《2018中国人工智能指数》报告全文）中，我们的数据表明，中国虽然在人工智能的许多应用领域快速追赶，最近几年在规模上已经大体与美国相似，某些领域甚至规模更大，但在最具创新性的研究工作方面，中国与美国的差距仍然非常大。

正在发展的科学和技术使我们可以预期，在基础科学发展的带动下，人工智能的基本算法、计算力（例如量子计算）、传感器等方面，都会有新的突破。而这些突破会使人工智能领域发生非常不同于今天的巨大的变化，会进一步改变所有行业，改变整个经济和社会的步伐。中国唯一的正确做法是，接受历史上闭关锁国的惨痛教训，在制度、学术、技术和市场所有方面，不断学习发达国家。

突破性的创新来源于自由的探索。创新的动力来源于科学家的好奇心。没有这些，政府的计划和政府设计的激励机制都无能为力。

爱因斯坦说："如果我们早知道我们（的研究）在做的是什么，我们做的就不能称为研究了，对吧？"（If we knew what it was we were doing, it would not be called research, would it?）

他还曾经说过："如果人们努力仅仅是因为他们害怕惩罚、渴望回报，那我们真是一群无可救药的人了。"（If people are good only because they fear punishment, and hope for reward, then we are a sorry lot indeed.）

技术和商业的突破性创新，来源于市场配置资源和残酷的优胜劣汰。政府无法模仿产业革命中的创造性破坏，政府也无法模仿市场的资源配置和激励的能力。改革不适应创新的制度，是中国不重蹈历史覆辙，跟上正在兴起的第四次产业革命的基本保障。